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ABS遭开 “足球心水“ 渍偶喙芊5 恒泰证券被暂停备案6个月

来源:今日新闻网 | 最近更新:2018-01-20 14:14:52 | 点击数: 次

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  足球心水:ABS遭开首张监管罚单 恒泰证券被暂停备案6个月

原题目:ABS遭开首张监管罚单,曾经的NO.1恒泰证券被暂停备案6个月恒泰证券是最早发力资产证券化的券商之一,2015年底其ABS发行范围曾遥遥领先排名行业第一,不过近两年被其他券商后来者居上,截至今


原题目:ABS遭开首张监管罚单,曾经的NO.1恒泰证券被暂停备案6个月

券商一致看好并发力的ABS监管从严中,恒泰证券就是因3只ABS产品监管账户的资金归集违规,今日收到中基协的一张罚单,被暂停受理ABS备案6个月。而这也是ABS业务履行备案制以来的第一张罚单。

恒泰证券是最早发力资产证券化的券商之一,2015年底其ABS发行范围曾遥遥领先排名行业第一,不过近两年被其他券商后来者居上,截至今年一季末其发行ABS产品数目排名第五。

三只ABS违规被罚

自2014年底ABS备案制启动以来,中基协对恒泰证券的处分可以算是资产证券化范畴的第一张罚单。

这份纪律处分决议书(中基协处罚〔2017〕3号)指出,恒泰证券管理的 宝信租赁二期资产支撑专项打算 (下称 宝信二期 )、 宝信租赁四期资产支撑专项打算 (下称 宝信四期 )和 吉林水务供水收费权资产支撑专项打算 (下称 吉林供水收费 )等三只ABS涉嫌违规,重要原因是监管账户的划转资金归集违规。

其中,宝信二期设立于2015年3月19日,发行范围3.15亿元。宝信四期设立于2015年7月22日,发行范围8.74亿元。宝信二期、宝信四期的原始权益人均为宝信国际融资租赁有限公司(以下简称宝信租赁)。吉林供水收费设立于2015年4月23日,发行范围9.9亿元,原始权益人为吉林市水务团体有限公司(以下简称 水务团体 )。

中基协以为,这3只ABS的原始权益人,依照商定将基本资产发生的回收款归集至监管账户后,在专项打算投资者不知情的情形下,短期内敏捷转出。在专项打算账户划转归集资金日之前,重新将资金集中转回监管账户。

截至2017年5月底,宝信租赁从宝信二期监管账户转出的资金笔数为24笔,转出范围为2.75亿元;从宝信四期监管账户转出的资金笔数为21笔,转出范围为6.85亿元;水务团体从吉林供水收费的资金归集账户转出的资金笔数为188笔,转出范围为4.78亿元。

对此,恒泰证券曾向监管作出说明阐明,提出四点理由:

一是宝信二期、宝信四期和吉林供水收费项目存在基本资产现金流回款疏散的特色,如果资金归集至监管账户后不能被原始权益人再应用,将经常呈现监管账户沉淀大批资金的情形,大幅下降资金应用效力,进而进步原始权益人的整体资金成本;

二是公司已经树立相对封闭、独立的基本资产现金流归集机制,设置了基本资产现金流依次进入收款账户、监管账户、托管账户的归集路径,同时设置了依据主体信誉评级而调剂的现金流归集频率,以便把持资金混同风险及资金挪用风险;

三是现阶段大部分资产证券化业务实质是为原始权益人供给的融资服务,因此下降成本对该业务的顺利开展意义重大;

四是宝信二期、宝信四期和吉林供水收费等项目虽存在原始权益人动用监管账户资金的情形,但这是项目协定及条款商定的,而这种商定符合监管请求,能够把持资金混同风险及资金挪用风险。

不过,中基协在审理之后以为,恒泰证券作为管理人,应该将专项打算持有人的好处摆在优先地位。ABS监管账户的归集资金属于专项打算资产,原始权益人和专项打算管理人无权擅主动用监管账户内的资金或者擅自商定监管账户内资金的应用。因此决议,自2017年8月1日起暂停受理恒泰证券资产支撑专项打算备案,暂停期限为6个月。

恒泰证券对券商中国记者表现,未来将依照中国基金业协会的请求,积极认真完成整改,持续增强业务制度建设、进步业务专业程度。

ABS备案总发行范围已超万亿

恒泰证券,曾是最早发力ABS的券商之一。2015年底,恒泰证券的资产证券化资产打算发行范围已经到达近240亿,超出了中信证券,在当时排名第一。

随后,越来越多的券商参加ABS范畴的角逐,竞争越发加大。据中基协颁布的排名,截至今年一季末,资产证券化管理人备案产品数目第一名的宝座已被德邦证券夺得,紧随其后的是华泰证券、广发证券、国金证券,而恒泰证券、中信证券的产品数目排名滑落至第五名、第六名。

经过两年半的时光,资产证券化的发行范围稳健增加,今年上半年产品累计备案范围突破一万亿元大关。截至2017年6月30日,累计共有109家机构备案确认810只资产支撑专项打算,总发行范围达10198.92亿元。

目前,企业资产证券化业务主力发行机构仍为券商。其中,42家证券公司备案产品187只,范围2895.53亿元;18家基金子公司备案产品31只,范围394.35亿元。

但就在ABS成为市场接收度较高的一种成熟金融产品时,监管也开端进一步规范资产证券化业务发展。

3月3日,深交所宣布新修订版《深圳证券交易所资产证券化业务问答》,新增了融资租赁类、应收账款类、公用事业类、入园凭证类、保障房类、商业物业抵押贷款类基本资产的评审关注要点;明白分期、同类项目申报请求;明白PPP项目资产证券化工作流程和请求等。

6月19日、6月20日,深交所、上交所先后宣布《深圳证券交易所资产支撑证券挂牌条件确认业务指引》和《上海证券交易所资产支撑证券挂牌条件确认业务指引》,重点增强挂牌申请进程中的信息披露,进一步保障投资者权益。

中基协表现,企业资产证券化业务开展以来获得较强政策支撑,两会期间总理再次强调2017年要积极稳妥去杠杆,增进企业盘活存量资产,推动资产证券化,重点突出企业资产证券化的作用,预计下半年将在政策领导下持续稳步发展。


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